9月4日,华开华开(福建)股权投资管理有限公司未能保存对受托管理私募基金的投资托管风险评级和投资者风险评估的相关资料,被福建证监局责令改正。未保
经查,存受福建证监局发现华开(福建)股权投资管理有限公司存在以下问题:
华开(福建)股权投资管理有限公司未保存对受托管理“华创(福建)股权投资企业(有限合伙)”私募基金的理基令改风险评级、投资者的相关风险评估过程和结果等相关资料,违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,资料正以下简称《暂行办法》)第二十六条的被责规定。
福建证监局表示,华开针对上述情况,投资托管按照《暂行办法》第三十三条的未保规定,决定对华开(福建)股权投资管理有限公司采取责令改正的存受监督管理措施。华开(福建)股权投资管理有限公司应当按照相关法律、理基令改行政法规和中国证监会规定的相关要求落实整改,进一步规范私募基金活动。资料正华开(福建)股权投资管理有限公司应当在收到决定书之日起1个月内完成整改,并向华开(福建)股权投资管理有限公司提交落实整改工作的书面报告,福建证监局将视情况组织检查验收。
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