步森股份受前实控人拖累领罚单 投资者只要符合条件可准备索赔 受前实控已经调查结束

2020年8月10日，步森备索步森股份002569公告收到《行政处罚决定书》，股份意味着此前公司涉嫌信息披露违规被立案调查一案，受前实控已经调查结束。人拖

2020年1月15日，累领步森股份公告收到中国证监会《调查通知书》，罚单符合因步森股份涉嫌信息披露违法违规，投资条件被证监会立案调查。可准

步森股份违规事项：为实控人控制的步森备索另一家上市公司担保

徐茂栋曾经是上市公司步森股份002569的实际控制人，也曾经同时是股份另一家上市公司天马股份002122的实际控制人。

证监会查实，受前实控步森股份存在的人拖违法事实是：

一、天马股份向德清金融中心借款1亿元，累领步森股份为天马股份提供担保未及时披露。罚单符合

2017年10月27日，投资条件天马股份向德清金融中心借款1亿元，6名担保人提供连带责任保证。步森股份便是6名担保人之一。

步森股份并未及时披露该笔涉及上亿元的担保事项，直到2018年6月5日才在“关于收到《民事裁定书》、《民事起诉状》暨部分银行账户被冻结的公告”中公告了该担保事项。

这笔亿元担保事项的最终处理结果是：案件在诉讼执行中达成和解，作为担保人的步森股份一次性偿还德清金融中心3000万元，德清金融中心放弃追究步森股份其他责任。

二、天马股份向深圳前海汇能公司借款，步森股份为天马股份出具最高额1亿元的担保责任未及时披露。

2017年9月7日，步森股份与深圳前海汇前海汇能公司签订《保证合同》，为天马股份向前海汇能的最高额1亿元借款(实际发生借款3000万元，已归还500万元)提供不可撤销的连带责任保证。

步森股份同样没有及时披露该笔担保事项，直到2019年8月27日才在“关于收到《起诉状》、《传票》等法律文书的公告”中披露了该对外担保事项。

这笔亿元担保事项的处理结果是：2020年5月，深圳前海合作区人民法院作出一审《民事判决书》，判决步森股份对天马股份的2500万元借款本息还款义务承担连带清偿责任。

以上两项担保事项，步森股份不仅未及时履行信息披露义务，也未履行董事会、股东大会审议程序。

以上违规担保事项发生在2017年8月—2017年10月期间，正是徐茂栋实际控制步森股份期间。

2018年1月，徐茂栋退出步森股份，控制权发生转让。新的实控人接手步森股份后，发现上述违规担保事项后，遂向公安机关报案，认为原实际控制人徐茂栋涉嫌通过伪造或者挪用公章、私自制作担保文件的途径进行违规担保，公安机关已受案。刑事侦查目前尚未披露进展及结果。

步森股份投资者可准备索赔

北京时择律师事务所臧小丽律师指出，发生违规担保事件，一般上市公司既是受害人，也是侵权人。由于上市公司没有及时履行信息披露义务给广大投资者造成损失的，投资者有权向上市公司及相关责任人提起索赔。

步森股份、天马股份均是受到实际控制人徐茂栋的拖累而被证监会处罚的。

由于中国证监会已经认定步森股份存在虚假陈述行为，并且作出处罚文件，受损的步森股份002569股票投资者要求索赔，已经满足前置程序要求。自2020年8月10日步森股份公告收到处罚文件之日起，投资者有权通过民事起诉的方式进行索赔。

臧小丽律师团队宣布受理步森股份投资者索赔代理。

步森股份投资者只要符合以下条件之一均可参加索赔：

1.在2017年10月27日起至2018年6月4日期间买入步森股份002569股票，且在2018年6月5日及之后卖出或继续持有者。

2.在2017年9月7日起至2019年8月27日间买入步森股份002569股票，且在2019年8月28日及之后卖出或继续持有者。

(最终索赔范围以人民法院生效裁判认定为准)

ST步森投资者索赔资料准备清单

1、买卖步森股份(002569)股票的全部对账单或交割单原件(经证券公司营业部盖章)。

2、身份证复印件;

3、证券公司营业部出具的证券开户确认单(对账单已打出身份证号码的，可不出具开户确认单);

4、另附上投资者的联系电话、地址及电子邮箱。

律师收到以上资料后，首先将免费为提供材料的投资者确定是否符合条件，并计算是否存在损失。如果投资者符合起诉条件的，律师将提供进一步准备起诉的材料给投资者。

(责任编辑：综合)