证监会出台新规 依法有序推动证券基金经营机构“走出去” 走出去证监会召开新闻发布会

9月28日，走出去证监会召开新闻发布会，证监新闻发言人高莉表示，台新为依法有序推动证券基金经营机构走出去，规依构切实加强证券基金经营机构对境外机构的序推管理，证监会正式发布了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、动证收购、券基参股经营机构管理办法》(以下简称《管理办法》)。金经

《管理办法》共三十八条，营机主要包括四个方面的走出去内容：

一是维持适当门槛，支持机构“走出去”。证监整合两类机构“走出去”的台新条件，要求机构诚实守信、规依构合规经营，序推财务状况及资产流动性良好，动证法人治理结构健全，风险管理和内部控制有效。

二是规范业务范围，完善组织架构。要求境外子公司突出主营业务，规范组织架构，限制返程投资，并给予现有机构三十六个月过渡期以达到相关要求。

三是督促母公司加强管控，完善境外机构管理。要求母公司依法参与境外子公司法人治理，强化对境外子公司重大事项管理;健全覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。

四是加强持续监管，完善跨境监管合作。完善证券基金经营机构信息报送要求，明确证券基金经营机构及相关人员的法律责任。

又讯日前，证监会就《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法》(以下简称《管理办法(征求意见稿)》)公开征求意见。

为贯彻落实党的十九大和全国金融工作会议精神，落实“放管服”改革要求，加强备案制下境外证券期货交易所驻华代表机构(以下简称“代表处”)事中事后监管，经充分调研，证监会修订了《境外证券交易所驻华代表机构管理办法》，拟以《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法》重新发布。

高莉表示，此次修订主要遵循以下原则：一是贯彻落实全国金融工作会议精神，完善规则适用范围，增加对境外期货交易所驻华代表处的监管要求;二是明晰和简化备案要求和程序，寓监管于服务之中;三是进一步规范代表处业务行为，加强事中事后监管，促进代表处合规运作;四是明确法律责任，提高监管执法效能。欢迎有关各方提出宝贵意见，证监会将根据公开征求意见的情况，认真研究，进一步完善后按程序发布实施。(记者 苏诗钰)

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